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2021年最新证券投资基金评价业务管理暂行办法修
发布时间:2021-01-11 18:34   文章来源: 中国顶级娱乐黄金集团

 

  (2009年2月2日中国证券监督管理委员会2009年第250次办公会议审议通过,根据2020年10月30日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正)

  第一条为了规范证券投资基金评价业务,引导证券投资基金的长期投资,保障基金投资人和相关当事人的权益,根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规,制定本办法。

  第二条在中华人民国境内,基金评价机构对证券投资基金(以下简称基金)进行评价并通过公开形式发布基金评价结果,适用本办法。

  基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的,不适用本办法。但该机构应当与使用基金评价结果的对象签订协议,对方对结果进行公开引用。

  第本办法所称基金评价业务,包括基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。

  评级是指基金评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力进行综合性分析,并使用具有特定含义的符号、数字或文字展示分析结果的活动。

  公开形式指通过报刊、、、互联网等形式或、报告会、分析会、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式,向非特定对象发布基金评价结果。

  (一)长期性原则,即注重对基金的长期评价,培育和引导投资人的长期投资,不得以短期、频繁的基金评价结果投资人;

  (二)性原则,即保持中立地位,公平对待所有评价对象,不得、评价对象,防范可能发生的利益冲突;

  (三)全面性原则,即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力,不得将单一指标做为基金评级的唯一标准;

  (四)客观性原则,即基金评价过程和结果客观准确,不得使用虚假信息作为基金评价的依据,不得发布虚假的基金评价结果;

  (五)一致性原则,即基金评价标准、方法和程序保持一致,不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序;

  第五条中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监督管理。中国证券投资基金业协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。

  中国证券投资基金业协会应当制定严格的基金评价机构自律规则、执业规范、入会标准和入会程序。基金评价机构应当在本办法施行后30个工作日内或开始从事基金评价业务后30个工作日内按照协会公示的要求向协会提请办理入会手续。

  第七条基金评价机构应当在加入中国证券投资基金业协会后15个工作日内向中国证监会报送书面材料进行备案,材料应当包括下列文件:

  第八条基金评价机构应当具有健全的组织架构和完善的内部控制制度;有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员;有完善、系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范。

  (一)具有可靠的基金信息采集制度,并对信息数据库进行严格的管理,信息数据的安全、真实和完整;

  基金评价人员是指从事基金评价业务的人员。基金评价人员只有被一家基金评价机构聘用后,方可从事基金评价业务,且基金评价人员不得同时在两个以上的基金评价机构执业。

  第十一条从事基金评价业务应当有完善、系统的理论基础、标准和方法。基金评价方法应当基于机构自己的研究,不得其他基金评价机构的有关知识产权。

  第十二条对基金的分类应当以相关法律、行规和中国证监会的为标准,可以在法律、行规和中国证监会对基金分类的基础上进行细分;对法律、行规和中国证监会未做的分类方法,应当明确标注并说由。

  第十基金评价机构应当将基金评价标准、评价方法和程序报中国证监会、中国证券投资基金业协会备案,并通过中国证券投资基金业协会网站、本机构网站及至少一家符合中国证监会条件的向社会公告。基金评价机构修改上述内容时,应当及时备案、公告。

  (七)对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月;

  第十五条基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益冲突时,应当在评级报告、评价报告中声明该机构与评价对象之间的关系,同时说明该机构在评价过程中为规避利益冲突影响而采取的措施。

  第十七条基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测,也不应视作投资基金的。

  第十九条基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会提供的基金评价数据和资料,自提供之日起保存15年。

  第二十条基金管理人、基金销售机构及符合中国证监会条件的不得引用不具备中国证券投资基金业协会会员资格的机构提供的基金评价结果。

  第二十一条基金管理人、基金销售机构及符合中国证监会条件的决定与基金评价机构合作并引用基金评价结果的,应当事先根据本办法第九条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查,核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。

  基金管理人、基金销售机构及符合中国证监会条件的应当避免引用违反本办法第九条内部控制规范要求的基金评价机构提供的基金评价结果。

  第二十二条基金管理人、基金销售机构及符合中国证监会条件的决定引用基金评价结果的,应当事先根据本办法第十四条要求的业务规范对基金评价结果做出审查,发现有违反业务规范情形的,应当提请基金评价机构做出调整或进行引用。

  第二十基金评价机构及其评价人员违反本办法从事基金评价活动的,中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

  第二十四条中国证券投资基金业协会应当对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分;情节严重的,取消会员资格。

  第二十六条中国证券投资基金业协会应当建立基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务的资料库和诚信档案,通过适当方式公布基金评价机构会员情况,并建立对基金评价行为的机制。

  第二十七条中国证券投资基金业协会可以对基金评价机构及其评价人员的业务活动进行检查,被检查的基金评价机构应当予以配合,不得干扰和阻碍。中国证券投资基金业协会应当将检查过程中发现的问题及时向中国证监会报告。

  第二十八条基金评价机构加入中国证券投资基金业协会后,未按照本办法第七条的向中国证监会备案,擅自从事基金评价业务的,责令改正,单处或者并处、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处、罚款。

  第二十九条基金管理人、基金销售机构及符合中国证监会条件的引用或发布不具备中国证券投资基金业协会会员资格的基金评价机构提供的基金评价结果的,中国证监会采取责令改正、出具警示函等监管措施,单处或者并处、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处、罚款。

  第三十条基金评价机构违反本办法,聘任不具备基金从业资格的人员的,中国证监会采取责令改正等监管措施,单处或者并处、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处、罚款。

  第三十一条基金评价机构未按照本办法保存有关文件和资料的,责令改正,单处或者并处、罚款。

  第三十二条基金评价机构有下列行为之一的,中国证监会采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施,单处或者并处、罚款:

  (三)未按照本办法第十公开披露基金评价标准、方法和程序,或未按照公开披露的基金评价标准、方法和程序从事基金评价业务;

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