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新华策略精选股票型证券投资基金2020年中期报告
发布时间:2020-08-30 20:13   文章来源: 中国顶级娱乐黄金集团

 

  基金管理人的董事会、董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同,于 2020 年 8 月 26 日复核了本报

  告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明错误!未定义。

  7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......错误!未定义。

  7.4 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细错误!未定义。

  7.5 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细错误!未定义。

  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...错误!未定义。

  7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细错误!未定义。

  7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 .错误!未定义。

  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......错误!未定义。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。

  注:1、本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金合同于 2015 年 3 月 31 日生效。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有

  新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复,于 2004 年 12 月 9 日注册成立。

  截至 2020 年 6 月 30 日,新华基金管理股份有限公司旗下管理着四十五只式基金,即新华

  优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期债券型证券投资基金、新华壹诺宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投资基金、新华活期添利货币市场基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策

  置混合型证券投资基金、新华 MSCI 中国 A 股国际交易型式指数证券投资基金、新华鑫日享中

  短债债券型证券投资基金、新华聚利债券型证券投资基金、新华鼎利债券型证券投资基金、新华 MSCI

  中国 A 股国际交易型式指数证券投资基金联接基金、新华沪深 300 指数增强型证券投资基金、新华安享惠泽 39 个月定期债券型证券投资基金、新华精选成长主题 3 个月持有期混合型基金中

  本报告期,新华基金管理股份有限公司作为新华策略精选股票型证券投资基金的管理人按照《中华人民国证券投资基金法》、《新华策略精选股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合规,无损害基金持有人利益的行为。

  公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。

  场内交易,投资指令统一由交易部下达,并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度,严格不同投资组合之间互为对手方的交易,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。

  场外交易中,对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易,交易部根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有,由交易部报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部,再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要,可以召开风险管理委员会会议,对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令,交易部向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则各投资组合获得公平的交易机会。4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期,公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集,通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况,未发现重大异常情况,且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

  上半年,中国经济受疫情影响巨大,一季度经济出现大幅下降,二季度国内疫情有所缓解,国内经济处于逐渐恢复阶段,但国外疫情还处于高发阶段,六月份国内也有所反复,使得人们认识到

  彻底消灭病毒还需要很长的一个过程。考虑到未来国内外都将对医疗领域加大投资,而且是个长期持续的过程,因此,本基金在上半年加大了医疗领域的投资,阶段性减持了部分地产公司,取得了较好的收益。

  本基金在上半年仓位波动不大,继续保持中高仓位,我们还是一贯的风格和策略,重点持有稳健成长的价值股,主要是估值合理、回报率较高,现金流优异的高端制造、医药、地产、家电、建材、食品饮料等行业龙头。在公司选择上,我们继续选择具备核心竞争优势的白马龙头公司,通过深入的基本面和财务分析,把公司的投入资本回报率(ROIC)和公司业绩增速 (g)与公司估值(pe)三者结合起来甄选个股,特别是高 ROIC、现金流良好、估值合理的优质公司是重点配置的对象。我们相信,随着时间的推移,高 ROIC 的优质公司一定会给投资者创造丰厚的回报,历史也不断验证了我们的判断。在投资上,我们专注、坚守、、和长期的投资,不参与短期博弈和趋势投资,与优质公司共同成长,通过对优质公司的深入研究和挖局,通过不同行业的配置和个股分散,来控制市场风险。

  截至 2020 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 1.856 元,本报告期份额净值增长率为 39.13%,同

  展望下半年,我们认为:第一,市场结构性分化进一步加剧,大量资金开始追逐确定性增长的行业,如医疗、消费领域和部分受益于国家产业政策的科技公司。目前这些行业整体估值较高,短期很难再有较好的低位介入时点,再叠加下半年科创板解禁,科技股会有一定抛压。第二,近期利率出现抬升,通胀预期有所抬头,货币政策边际上很难再宽松。第三,国外疫情可能面临二次冲击,中美关系正经历严峻,也对市场风险偏好产生。因此,我们对下半年市场持中性态度,相对看好低估值、涨幅不高的板块,如家电、建材、地产、机械等领域,长期还是依然看好受益于中国庞大人口的消费和医疗产业,以及受益于中国工程师红利的先进制造业。

  公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资管理部门、交易部、监察稽核部人员组成。每个都可以指定一个临时或者长期的授权人员。

  运作保障部负责人是估值工作小组的组长,运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小组的下,可以提议召集估值工作小组会议。

  基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部门相互。在按照本估值制度和相关法规估值后,基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。

  本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情况。

  在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人—新华基金管理股份有

  限公司 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日基金的投资运作,进行了认真、的会计核算和

  份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的进行。

  本托管人认为,新华基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的,基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现害基金持有人利益的行为。

  新华策略精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]66 号文件“关于核准新华策略精选股票型证券投资基金募集的批复”,

  由新华基金管理股份有限公司作为发起人,于 2015 年 3 月 9 日至 3 月 27 日向社会公开募集,首次

  息508,506.05元,并经瑞华会计师事务所有限公司瑞华验字[2015]第37100004号验资报告予以验证。

  2015 年 3 月 31 日办理基金备案手续,基金合同正式生效。本基金为契约型式证券投资基金,

  存续期不限定,本基金管理人为新华基金管理股份有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

  根据《新华策略精选股票型证券投资基金招募说明书》及《新华策略精选股票型证券投资基金基金合同》的有关,本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

  股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、央行票据、金融债、企、公司债、次级债、中小企业私募债、地方债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关)。本基金股票资产投资比例为基金资产的 80%—95%;其中持有的现金或到期日在一年以内的债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出金、应收申购款等。

  本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司于 2020 年 8 月 26 日批准报出。

  本基金以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布

  的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资

  基金会计核算业务》、《新华策略精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关进行确认、计量和编制财务报表。

  本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金的财务状况、经营和基金净值变动情况等相关信息。

  经国务院批准,财政部、国家税务总局决定从 2008 年 9 月 19 日起,调整证券(股票)交易印

  花税征收方式,将对买卖、继承、赠与所书立的 A 股、B 股股权转让书据按 0.1%的税率对双方当事人征收证券(股票)交易印花税,调整为单边征税,即对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据的出让按 0.1%的税率征收证券(股票)交易印花税,对受让方不再征税。

  根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2016]36

  号《关于全面推开营业税改征试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等补充政策的通知》

  的: 2016 年 5 月 1 日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。

  对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016 年 5 月 1 日起,金

  融业由缴纳营业税改为缴纳。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征,对金融同业往来利息收入亦免征。

  根据《关于全面推开营业税改征试点的通知》(财税[2016]36 号)、《关于明确金融、房地

  产开发、教育辅助服务等政策的通知》(财税[2016]140 号)、《关于资管产品政策有关问题的补充通知》(财税[2017]2 号)、《关于资管产品有关问题的通知》(财税[2017]56 号)、《关于租入固定资产进项税额抵扣等政策的通知》(财税[2017]90 号)的,自 2018 年 1月 1 日起,证券投资基金在运营过程中发生的应税行为适用简易计税方法,按照现行缴纳及附加税费。

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的:

  对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  根据财政部、国家税务总局财税[1998]55 号《关于证券投资基金有关税收问题的通知》、财税

  [2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的:对基金取得的企券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所

  得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1

  年的,暂免征收个人所得税。上市公司派发股息红利时,对个人持股 1 年以内(含 1 年)的,上市

  注:1、上述佣金按合同约定的佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。

  本报告期列示的支付销售机构的客户费为本期计提金额,上年度可比期间列示的支付销售机构的客户费为当期支付金额。

  本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续上述各类风险。

  本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;在银行间同业市场进行的交易通过交易对手库管理控制相应的信用风险。

  流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

  本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险。本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易。

  除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外,本基金承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息,因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。

  波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施。

  注:本项“买入股票的成本(成交)总额”与“卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关费用。

  7.12.1 本基金持有的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。

  注:本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金(新华策略)份额总量的数量区间为 0 份;该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0 份。

  本报告期,本基金基金管理人聘任翟晨曦女士担任公司董事职务,胡湘先生、伟先生担任公司董事职务,副总经理崔建波、晏益民离任。

  注:本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29 号)以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字

  [2007]48 号)的有关,本基金共租用 43 个交易席位,其中报告期内新增 0 个交易席位,退租 0

  1、券商提供的或第三方研究报告及服务,包括宏观经济、行业分析、公司研发、市场数据、财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估等,用以支持投资决策。

  2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核,由基金经理、研究员和交易员分别打分,根据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。

  考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时性、受邀次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的依据,交易量大小和评分高低成正比。

  3 新华策略精选股票型证券投资基金 2019 年第 公司网站、电子信披网站 2020-01-20

  7 新华策略精选股票型证券投资基金 2019 年年 公司网站、电子信披网站 2020-03-26

  11 新华策略精选股票型证券投资基金 2020 年第 公司网站、电子信披网站 2020-04-21

  12 加长江证券股份有限公司为销售机构的公告 报、证券时报、证券日报、 2020-04-24

  13 加中信证券华南股份有限公司为销售机构并 报、证券时报、证券日报、 2020-04-30

  16 金增加民商基金销售(上海)有限公司为代销 报、证券时报、证券日报、 2020-05-27

  18 伯嘉基金销售有限公司为销售机构的公告的 报、证券时报、证券日报、 2020-06-20

  19 金增加喜鹊财富基金销售有限公司为代销机 报、证券时报、证券日报、 2020-06-23

  20 金增加泛华普益基金销售有限公司为代销机 报、证券时报、证券日报、 2020-06-24

  21 加重庆银行为销售机构并开通定期定额投资 报、证券时报、证券日报、 2020-06-29

  22 鑫鼎盛控股有限公司为销售机构的公告的公 报、证券时报、证券日报、 2020-06-30

  声明:天天基金网发布此信息目的在于更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站,不对您构成任何投资决策,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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